2020-04 08

04:48:23

证监会审查首发企业(IPO)主要存眷后果汇编[

  本资料内容仅供团体进修参考

  如需地下援用请依据正式文件

  证监会审查

  首发企业

  主要存眷

  后果汇编

  目 录

  1、IPO预审员外部操作手册(2016年5 月7 日)

  2、2016 年1—5 月终止审查首发企业及审核中存眷的主要后果(2016年6 月17 日)

  3、证监会传递IPO讹诈发行及信息表露背法背规专项法律举措首批立案案件(2016年10 月21 日)

  4、2016 年6—9 月终止审查首发企业及审核中存眷的主要后果(2016年11 月4 日)

  5、证监集合中宣布56 家终止审查首发企业状况(2016年11 月4 日)

  6、证监会传递首次 IPO企业现场检查及后果处理状况(2017年1 月20 日)

  7、证监会稽查查察查察总队揭秘 IPO财务造假手段及识别手腕(2017年3 月17 日)

  8、证监会传递2017 年专项法律举措第一批案件(2017年3 月24 日)

  IPO预审员外部操作手册

  1、主体资格

  1、关于实践控制人的认定的审核存眷点是甚么?

  (1)实践控制人认定的出发点是保持申报期内股权相对动摇。

  (2)股分代持准绳上不作为认定依据,要供给其他客不美观充沛的

  证据,然则代持行动应当恢复。

  (3)合营控制:不合举措的股东范围确实定要有依据,不合行

  为要有公道性和可操作性,家族企业中的主要家庭成员都应作为实践

  控制人。

  (4)股权分散的,其他股东拜托第一大年夜股东行使表决权,假设

  人数过量(50 团体)很难辨别为不合举措,关键点是股权动摇,无

  实践控制人也能够。如确实股权分散,要做一些保证股权的动摇的安

  排,不必然要有控制人。

  (5)多人合营控制的,高管团队申报期要动摇;假设认定为其

  中的某几团体为控制人,则认定要有相干依据,不能任意认定。

  (6)其余,要量力而行,不鼓舞不合举措协定、拜托协定等特

  殊安插。

  2、关于拟上市企业的股官僚求及财富转移的审核存眷点是什

  么?

  (1)股权结构需求了了、动摇、规范,入股及让渡依次正当,

  要查对“股东可否是合格的股东”存眷入股的真实启事及公道性。报

  告期内入股的新股东,都要具体查对;股权让渡过程当中有主管部分确

  认的,要存眷其可否有权限;股权中没有代持,无特别的好处安插;

  保险公司的股东不能为天然人;特别身份的不适宜持股(公事员,国

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