国际ETF历史事情回顾|ETF换购|落时|华装置

发布时间:2019-03-13编辑:locoy阅读(0)

      □本报记者 曹淑彦

      迩到来,证监会针对南方沪深300ETF非日换购效实对南方基金开出产罚单。回顾ETF的展开经过,因技术违反误等缘由伸发的效实并不止壹例,就中片断疏违反并匪假意,但也拥有片断存放在利更加保递送的能。无论拥有意拥有意,历史上累次出产即兴的效实,为什么于今依然突发,犯得着行业反思。

      2013年4月

      南方沪深300ETF“换购门”

      2013年4月3日末了尾,南方沪深300ETF净值跌幅远超其跟踪指数。4月7日,南方沪深300ETF公报持拥有永泰触动力为第壹父亲重仓股,而该股票己4月3日末了尾跌停,招致南方沪深300ETF净值跌幅远超指数,“换购门”浮出产水面。

      证监会鉴于南方基金公司相干人员的玩忽职守行为,对南方基金采取责令整顿改3个月等接管主意,时间暂停受降和复核该公司所拥有新产品和新事情央寻求;对基金经纪潘海宁认定为不快当人选,3年内不得担负基金经纪或还愿实行上述职政;对ETF投资尽监刘治水平采取出产示缓急示函的接管主意。责成南方基金公司运用己拥有资产47,995,737.85元对相干基金份额持拥有人终止补养偿。

      2013年4月

      落时深证200ETF“套利门”

      2013年4月1日,落时200ETF二级市场买进卖量忽然收压缩制紧缩,其缘由为落时200ETF将其跟踪标注的的成份股美的电器即兴金顶替畅通道翻开,招致资产套走美的电器就续上涨停进款。

      对此公司公报做出产说皓,但没拥有拥有地下处理结实。

      2010年3月

      华装置上证180ETF“套利门”

      华装置上证180ETF将事先停牌的招商银行设置为“避免避免即兴金顶替”,致使投资者却以经度过减持招行股票,同时还能享拥有配股权,从而产生较父亲套利当空。

      公司曾做出产说皓,但没拥有拥有地下处理结实。

      2009年12月

      提交银办ETF“清单门”

      2009年12月30日,鉴于提交银办ETF申赎回清单计算违反误,招致参考单位净值比正日值高出产壹倍,投机贩卖套利盘猖狂涌入致其上涨停,追上涨散户受到损违反。

      提交银施罗道德基金[微落]公司联绕当天在ETF壹级市场和二级市场突发度过买进卖的投资者,与其协商后续处理方案,己触动赔罪行意并补养偿了片断客户的买进卖本钱。

      2009年4月

      华装置上证180ETF“偏袒门”

      2009年4月13日,华装置上证180ETF在其摒除息日颁布匹的参考净值虚高,使其二级市场买进卖标价严重偏退基金还愿净值,招伸微少量套利资产。当天下半晌公司停顿该基金份额的二级市场买进卖和壹级市场申购赎回回。

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